亳州市城区排水设施PPP项目实施方案

（市场测试用）

一、项目总体概况

本项目包括已建项目、在建项目和新建项目共计14个子项目，共计133450万元。其中，已建子项目6个，包括涡北污水处理厂、南部新区污水处理厂、部分污水管网、污水泵站、部分雨水管网和雨水泵站；在建子项目6个，包括南部新区污水厂扩建、涡北污水处理厂扩建、南部新区污水中水厂、部分污水管网、污水泵站2座和部分雨水管网；新建项目2个，包括城南污水厂和污水泵站集中控制系统。本项目中子项目众多且涉及存量、在建及未建项目，从便于后期项目管理和实际操作等方面对上述项目进行了分类处理。

表2-1 项目概况表

序号 1 2 名称 涡北污水处理厂 南部新区污水处理厂 类型 规模 2万吨/日 2.5万吨/日 368.85公里管污水管网及泵站（含污水泵站集中控制系统） 已建 网（含在建85.4公里） 13座泵站（含2座在建） 638.46公里管4 雨水管网及泵站 网（含在建124.1公里） 51166 30378 投资（万元） 5322.5 5706.5 备注 来源资产评估值 已建管网规模来源资产评估值； 在建管网及泵站规模来源会计事务所审计值 3 5座泵站 5 6 7 南部新区污水厂扩建 涡北污水处理厂扩建 南部新区中水厂（含4.26公里中水管网） 城南污水厂 合计 新建 在建 2.5万吨/日 2万吨/日 3万吨/日 5945. 6356.13 7148.4 来源项目建议书 来源初步设计批复文件 8 9 4万吨/日 21427 133450 特别说明：亳州市城区范围内规划建设的污水及排水设施一并纳入本PPP项目实施范围，但不在本次项目总投资范围，后期根据亳州城市专项规划，经方审批同意后，一并由项目公司负责后续投资、建设、运营以及维护工作。

（一）涡北污水处理厂 1.项目边界和规模

根据已经批准的可行性研究报告，谯城区涡北污水处理厂设计总规模为4万吨/d，工程分两期建设，其中近期（2010年）建设规模为日处理城市污水量2万吨/d，远期（2020年）建设规模为4万吨/d，近期部分建、构筑物规模按4万吨/d规模建设。

该项目总投资5322.5万元（来源于资产评估值）。

2.项目建设进程

毫州市涡北污水处理厂于2009年10月22日经毫州市发展和改革委员会立项，于2011年4月开工建设，2013年3月29日通过毫州市环保局试运行批准，2013年5月25日通过环保

验收。2013年6月1日正式投产运行。

3.项目产出说明

根据涡北污水处理厂2016年生产月报表，该厂污水2016年平均实际产出量2.1753万吨/日，服务总区域覆盖面积约15平方公里，包括淮河路、魏武北路等17条路的沿路污水干管，以及一个污水处理厂、4座中途提升泵站和沿途管网配套工程。该污水处理厂总收水面积为15平方公里，服务人口7.5万人。

4.项目运营情况说明

1、出水水质

表2-2涡北污水厂进出水水质

指标 进出水质 进水标准 出水标准 实际进水 实际出水 COD ≤350 ≤50 198 30 氨氮 ≤40 ≤5（8） 20 2.5 《城镇污水厂污染物排放标准》（GB 118-2002）一级A标准 排放标准 2、工艺流程

图2-1涡北污水处理厂工艺流程

（二） 南部新区污水处理厂

1.项目边界和规模

本污水厂厂区占地面积100亩，目前已建成一期工程，设计处理能力为2.5万吨/天，污水处理采用卡鲁赛尔氧化沟工艺，尾水排放执行《城镇污水厂污染物排放标准》（GB118-2002）一级A标准。

本污水处理厂由预处理、生化处理、深度处理装置、污泥脱水和辅助生产设施组成。预处理由进水粗格栅、提升泵房、细格栅及沉砂池等组成。生化处理由卡鲁赛尔氧化沟、二沉池及回流泵房等组成。深度吹装置包括滤池、接触消毒池等。污泥脱水由污泥浓缩脱水间、加药系统等组成。辅助生产设施由综合楼、总变配电室、食堂、仓库及维修间和门卫等组成。

该项目总投资5706.5万元（来源于资产评估值）。

2.项目建设进程

亳州市南部新区污水处理厂于2011年3月10日经亳州市发展和改革委员会批准立项，于2011年6月29日通过可研报告，于2011年5月30日由亳州市环保局批准环评，于2012年3月开工建设，2014年7月29日通过亳州市环保局试运行批准，2015年4月9日通过环保验收，2015年8月1日正式委托安徽国祯环保节能科技股份有限公司运行，委托运营协议期限至2018年7月31日止。

3.项目产出说明

根据南部新区污水处理厂2016年生产月报表，该厂污水2016年平均实际产出量2.2309万吨/日，服务范围为亳州市涡河以南、华佗大道以西、绕城快速路以东、105国道以北的西部片区及银杏路以南、105以东、绕城高速以北、铁路以西的南部片区，该区域的规划面积为15.7平方公里。配套污水管网长度约90公里。出水排放执行《城镇污水厂污染物排放标准》（GB118-2002）一级A标准。

4.项目运营情况说明

1、出水水质

表2-2南部新区污水厂进出水水质

指标 进出水质 进水标准 出水标准 实际进水 COD ≤350 ≤50 182 氨氮 ≤40 ≤5（8） 25.8 排放标准 《城镇污水厂污染物排放标准》（GB 118-2002）一级A标准 指标 进出水质 实际出水 COD 20.2 氨氮 1.4 排放标准 2、工艺流程

图2-2 南部新区污水处理厂工艺流程

（三） 污水管网及泵站

1、 已建成污水管网 （1） 项目边界和规模

表2-5已建污水管网规模

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 名称 建安路 魏武大道 希夷大道 仙翁路 汤王大道 漆园路 投资 737 1467 817 323 1006 411 序号 37 38 39 40 41 42 名称 华佗大道 槐花路 牡丹路 木兰大道 科技路 桐乡路 投资 650 397 354 313 57 171 序号 72 73 74 75 76 77 名称 青龙街 清真前街 三义街 筛子市路 四眼井 王小庵街 投资 39 44 17 140 24 14 序号 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 名称 药王大道 振谯路 庄周路 张良路 古泉路 和平路 人民东路 人民中路 人民西路 利辛路 文帝路 芍花路 药都路 紫苑路 桐花路 养生大道 银杏路 酒城大道 艾叶路 百合路 亳菊路 亳芍路 沧海路 柴胡路 沿河路 杜仲路 丰收路 光明路 投资 1043 415 388 323 294 401 195 59 28 292 378 6 973 223 147 841 321 362 39 177 402 238 39 90 431 368 82 787 序号 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 名称 步行街 董家街 富荣花园 藿香路 嵇康路 交通路 江宁路 陵前街 神医路 宋汤河路 汤陵路 桃园路 文化新村 仙茅路 香附路 新华北路 新华南路 八角台路 白依路 菜市一巷 大刘园路 二郎庙街 高家巷 黉学巷口 后局街 火神阁子 刘园路 柳湖街 投资 35 72 66 87 350 245 42 71 31 18 221 162 27 136 67 110 13 40 111 9 39 22 16 41 34 14 7 7 序号 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 名称 涡阳路 西火神街 西淌水沟 薛家巷 学前街 哑吧巷 砚瓦池 永康路 凤仙路 蒋门楼 驴市街 蚂蚱庙 蒙城路 民政路 三曹路 桑园路 市府路 市府南路 魏武广场 无名路3 无名路7 西马园中心路 新村路 新兴路 薛阁路 元化路 泽兰路 赵园路 投资 192 18 15 30 9 23 12 11 30 27 19 56 34 41 161 43 36 46 15 12 3 37 35 43 66 76 45 15 序号 35 36 名称 合欢路 花戏楼路 合计 投资 518 2 序号 71 名称 前局街 投资 15 20748 序号 106 名称 州后街 投资 13 表2-6已纳入其它PPP项目污水管网规模单位：万元

序号 1 2 3 4 名称 亳芍路 人民路 银杏路 庄周路 合计 位置 张良路-宋汤河 华佗大道-药王大道 宋汤河-古井大道 菊花路-银杏路 投资 63.4 111 44.4 87.2 306 因此根据审价报告，已建污水管网的总投资为20442万元，通过资产评估后，已建污水管网的资产评估值为14235万元（来源资产评估值）。

（2）项目建设进程

已建项目

（3）项目产出说明

288.47公里已建污水管网2016年年累计输送污水量7239万吨。

2.在建污水管网

表2-8在建污水管网规模

单位：万元

序号 标段名称 魏武大道、银杏路、火神路3条路道排工程 路段 魏武大道（银杏路南） 1 银杏路（龙凤新河—建安路） 火神路（怀庄段） 投资 12 32 26 序号 2 标段名称 望州路、槐花路道排工程 路段 望州路（合欢路—百合路） 槐花路（绕城快速—宋汤河） 白依路（桃园路—荷叶路） 投资 183 215 14 27 20 51 49 51 47 0 139 119 103 8 135 70 205 127 281 181 95 423 102 0 70 176 252 586 3 白衣路等4条路道排工程 荷叶路（魏武大道—白依路） 步行街（魏武大道—建安路） 木兰路（希夷大道—魏武大道） 仙翁路（长江路—药都路） 亳菊路（魏武大道—建安路） 药王路（养生大道—桐花路） 4 仙翁路等路道排工程 张良路（酒城大道—漳河） 百合路（绕城快速—宋汤河） 茴香路（绕城快速—宋汤河） 合欢路（绕城快速—G105） 华佗大道（G105南） 建安路（亳菊路—亳芍路） 5 建安路等4条路道排工程 嵇康路（路南） 百合路（汤王大道—魏武大道） 菁华路（酒城大道—银杏路） 建安路（亳芍路—酒城大道） 6 长江路等3条路道排工程 银杏路（建安路—京九西路） 长江路（柴胡路）（西一环—汤王大道） 京港大道（养生大道-银杏路） 7 京港大道等4条路道排工程 长江路（希夷大道—魏武大道） 凤尾路（汤王大道—仙翁路） 曹腾路（酒城大道—槐花路） 8 9 汤王大道人民路道排工程 京九西路等7条路道排工程 汤王大道（人民路—和平路） 人民路（西一环—涡阳路） 京九西路（养生大道—酒城大道） 序号 标段名称 路段 杜仲路（建安路—京九西路） 紫苑路（建安路—京九西路） 牡丹路（建安路—京九西路） 亳菊路（建安路—京九西路） 亳芍路（建安路—京九西路） 华佗大道（G105—亳菊路） 嵇康路（银杏路—酒城大道） 仙翁路（银杏路—酒城大道） 投资 45 35 28 0 74 133 104 110 67 24 0 182 23 65 44 112 81 29 131 258 111 145 82 145 37 104 30 40 10 神医路等7条路道排工程 泽兰路（嵇康路—仙翁路） 金定路（槐花路—团结路） 团结路（药王路—漆园路） 京九东路（养生大道—酒城大道） 蔷薇路（神农大道—京九东路） 11 京九东路等5条路道排工程 文星路（养生大道—莲花路） 香蒲路（文采路—文星路） 莲花路（F区南门—文星路） 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 文帝西路道排工程 工业路、路道排工程 桐乡路道排工程 魏武大道南延工程 希夷大道南延工程 魏武大道北延伸段 华佗广场棚户改造D800节流管线 北一环路下穿京九铁路立交桥工程 建安路 创业七路 振谯路 文帝西路（希夷大道—魏武大道） 工业路（市府环路—三曹路） 路（希夷大道—三曹路） 桐乡路（杜仲路—文帝路） 魏武大道（养生大道—银杏路） 希夷大道（银杏路—酒城大道） 魏武大道（规划路-北一环） 华佗广场棚户改造D800节流管线（人民路-州东街） 北一环路下穿京九铁路立交桥工程（牡丹路-京港大道） 建安路(沉香路-涡河路) 创业七路（经二路-经一路) 振谯路(长江路-古井路) 序号 23 24 25 26 27 标段名称 汽车产业园环道 科技路 养生大道至市污水处理厂污水管网 亳州市S307 合计 路段 汽车产业园环道（西一环-古井路） 科技路(药都大道-长江路） 养生大道至市污水处理厂污水管网 亳州市S307（菊花路-G311) 投资 34 21 1596 666 8351 因此根据审价报告，在建污水管网的总投资为8351万元（最终以经审计的竣工验收报告为准）。

3. 11座已建污水泵站

（1）项目边界和规模

表2-9已建11座污水泵站

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 泵站名称 工业园区泵站 亳州路泵站 木兰路泵站 光明路泵站 站前路泵站 汤王大道泵站 威武大道泵站 古泉路泵站 设计能力（万吨/d） 4.8 1.8 3.2 3.6 6.8 3.8 4.8 3.5 1.5 1.2 6.8 41.8 年输水量（万吨） 745 360 657 910 1065 401 8 7 386 292 986 7239 173 211 408 246 358 695 5343 水泵三用一备 2482 投资（万元，最终以资产评估价格为准） 1019 备注 纬二路（槐花路）泵站 人民路桥南泵10 站 11 12 经一路泵站 合计 （2）项目建设进程

已完成并投入使用。

（3）项目产出说明

11座污水泵站2016年年累计提升量7239万吨。

（4）项目运营情况说明

表2-10已建11座污水水泵站运营维护费用

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 2016年度 泵站地或名称 项目（万元） 设施运营费 其他费用 小计 2017年度（预算） 项目（万元）新增 设施运营费 其他费用 小计 备注 站前路 木兰路 光明路 亳州路 汤王大道 临时泵站 十八里 魏武大道 河北泵站 南部新区 人民路桥 148.9 351.96 500.86 196.52 353.48 550

4. 2座在建污水泵站

（1）项目边界和规模

表2-11在建2座污水泵站规模

序号 1 2 3 泵站名称 北一环路下穿京九铁路立交桥泵站 亳宋河污水提升泵站 合计 投资（万元，最终以经审计的竣工决算报告为准） 1010 699 1709 备注 3套机组 3套机组 （2）项目建设进程

已完成工程施工招标。

5. 污水泵站集中控制系统

（1）项目边界和规模

总投资约740万元

（2）项目建设进程

立项已批复，后续手续办理中。

(四） 雨水管网及泵站

1.已建雨污水管网 （1）项目边界和规模

表2-12已建雨水管网规模

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 名称 建安路 投资 序号 1729 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 名称 丰水源小路 丁庄 人民北路 交通路 曙光路 桑园路 花戏楼路 南京巷 爬子巷 打铜巷 白布大街 大牛市街 投资 29 28 69 596 165 91 187 8 15 18 26 16 序号 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 名称 广场西路 洪济桥 后贾巷中心街 贾元中心路 江元一巷 江元二巷 江元三巷 柯针元中心路 刘庄分支 驴市街 马元中心路 蚂蚱庙 投资 41 28 35 23 10 9 12 75 0 44 150 128 魏武大道 2597 嵇康路 500 希夷大道 1513 仙翁路 505 汤王大道 2059 漆园路 803 药王大道 1877 华佗大道 1302 庄周路 张良路 古泉路 783 355 576 序号 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 名称 311国道 和平路 人民东路 人民西路 人民中路 利辛路 文帝路 光明路 芍花路 药都路 杜仲路 紫苑路 桐花路 投资 序号 15 548 6 106 256 317 636 1485 1161 1535 530 610 290 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 名称 席市街 咸宁街 里仁街 老砖街 大花子街 大育街 坊子街 纸纺巷 马场街 祖神庙街 双寺街 谭咀子街 半截楼街 夏侯巷 老祖殿街 一步三庙街 斗武营 永安街 州东街 州后街 州前街 州暑街 州西街 东台路 董园巷 白果树街 陈湾二巷 陈湾一巷 投资 28 3 23 19 6 77 8 20 20 18 20 7 21 34 10 22 8 19 87 119 11 24 28 36 45 81 0 6 序号 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160 名称 帽铺街 师庄村 时代广场 市府路 市府南路 寺西街 宋元中心路 孙湾中心路 谭元 汤家巷 问礼巷 魏武广场 魏园路 文化新村 民政路 涡阳路 新兴路 幸福路 西马园中心路 友阳步行街 幸福西路 新村路 薛阁路 元参路 小丁庄 小康村一巷 小康村二巷 小康村三巷 投资 9 61 42 2 71 36 11 34 23 20 13 48 300 17 94 120 70 59 428 51 101 52 170 157 17 9 19 15 养生大道 2060 亳菊路 亳芍路 银杏路 百合路 酒城大道 槐花路 合欢路 牡丹路 藿香路 桃园路 振谯路 科技路 仙茅路 桐乡路 870 544 843 3 669 509 968 796 138 278 815 1 186 206 序号 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 名称 凤尾路 步行街 白依路 三曹路 沧海路 神医路 木兰大道 香附路 柴胡路 艾叶路 新华北路 新华南路 江宁路 丁胡同新村 骆驼坑街 董家街 汤陵路 聚仓北路 聚仓路 丰收路 投资 序号 77 82 263 367 60 62 539 53 251 97 246 113 76 12 36 96 304 2 31 60 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 名称 方元后街 方元前街 方元中街 方元新村 八中南路 董元路 百王肖中心路 鲍庄支线 亳古路八巷 曹操公园 曹巷口 纯化街 德振街 凤仙路 富民路 富荣花园 元化路 干鱼市 公园西路 关帝街 投资 18 15 27 526 10 28 20 49 5 59 21 16 7 59 39 85 91 4 104 36 序号 161 162 163 1 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 名称 新街 新民街 药有街 永和街 元宝坑中心 袁牌坊 泽兰路 赵园路 支庄 无名路 无名路1 无名路2 无名路3 无名路4 无名路5 无名路7 无名路8 合计 投资 8 21 30 17 58 36 63 39 46 19 18 41 30 14 12 19 22 40713 表2-13已纳入其它PPP项目雨水管网规模

序号 1 2 3 4 5 名称 亳芍路 人民路 银杏路 庄周路 合计 位置 张良路-宋汤河 华佗大道-药王大道 宋汤河-古井大道 菊花路-银杏路 投资（万元） 88. 120 82 105 395 因此根据审价报告，已建雨水管网的总投资为40317万元，通过资产评估后，已建雨水管网的资产评估值为32363万元（来源资产评估值）。

（2）项目建设进程

已建项目

（3）项目产出说明

519公里雨水泵站2016年年累计输送量超过5531万吨。

（4）项目运营情况说明

已完成并投入使用。

2.在建雨水管网

（1）项目边界和规模

表2-14在建雨水管网规模

单位：万元

序号 标段名称 魏武大道、银杏路、火神路3条路道排工程 路段 魏武大道（银杏路南） 1 银杏路（龙凤新河—建安路） 火神路（怀庄段） 2 望州路、槐花路道排工程 望州路（合欢路—百合路） 槐花路（绕城快速—宋汤河） 白依路（桃园路—荷叶路） 3 白衣路等4条路道排工程 荷叶路（魏武大道—白依路） 步行街（魏武大道—建安路） 木兰路（希夷大道—魏武大道） 仙翁路（长江路—药都路） 4 仙翁路等路道排工程 亳菊路（魏武大道—建安路） 药王路（养生大道—桐花路） 投资 21 57 46 326 383 27 55 45 70 124 130 序号 标段名称 路段 张良路（酒城大道—漳河） 百合路（绕城快速—宋汤河） 茴香路（绕城快速—宋汤河） 合欢路（绕城快速—G105） 华佗大道（G105南） 建安路（亳菊路—亳芍路） 投资 221 247 212 183 14 241 125 3 226 499 367 168 572 173 68 76 314 840 1042 79 62 50 82 60 236 185 241 159 5 建安路等4条路道排工程 嵇康路（路南） 百合路（汤王大道—魏武大道） 菁华路（酒城大道—银杏路） 建安路（亳芍路—酒城大道） 6 长江路等3条路道排工程 银杏路（建安路—京九西路） 长江路（柴胡路）（西一环—汤王大道） 京港大道（养生大道-银杏路） 7 京港大道等4条路道排工程 长江路（希夷大道—魏武大道） 凤尾路（汤王大道—仙翁路） 曹腾路（酒城大道—槐花路） 8 汤王大道人民路道排工程 汤王大道（人民路—和平路） 人民路（西一环—涡阳路） 京九西路（养生大道—酒城大道） 杜仲路（建安路—京九西路） 紫苑路（建安路—京九西路） 9 京九西路等7条路道排工程 牡丹路（建安路—京九西路） 亳菊路（建安路—京九西路） 亳芍路（建安路—京九西路） 华佗大道（G105—亳菊路） 嵇康路（银杏路—酒城大道） 10 神医路等7条路道排工程 仙翁路（银杏路—酒城大道） 泽兰路（嵇康路—仙翁路） 序号 标段名称 路段 金定路（槐花路—团结路） 团结路（药王路—漆园路） 京九东路（养生大道—酒城大道） 蔷薇路（神农大道—京九东路） 投资 33 73 323 41 132 79 199 400 52 283 551 363 360 255 0 112 0 98 129 176 109 0 1451 13674 11 京九东路等5条路道排工程 文星路（养生大道—莲花路） 香蒲路（文采路—文星路） 莲花路（F区南门—文星路） 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 文帝西路道排工程 工业路、路道排工程 桐乡路道排工程 魏武大道南延工程 希夷大道南延工程 魏武大道北延伸段 华佗广场棚户改造D800节流管线 北一环路下穿京九铁路立交桥工程 建安路 创业七路 振谯路 汽车产业园环道 科技路 养生大道至市污水处理厂污水管网 亳州市S307 合计 文帝西路（希夷大道—魏武大道） 工业路（市府环路—三曹路） 路（希夷大道—三曹路） 桐乡路（杜仲路—文帝路） 魏武大道（养生大道—银杏路） 希夷大道（银杏路—酒城大道） 魏武大道（规划路-北一环） 华佗广场棚户改造D800节流管线（人民路-州东街） 北一环路下穿京九铁路立交桥工程（牡丹路-京港大道） 建安路(沉香路-涡河路) 创业七路（经二路-经一路) 振谯路(长江路-古井路) 汽车产业园环道（西一环-古井路） 科技路(药都大道-长江路） 养生大道至市污水处理厂污水管网 亳州市S307（菊花路-G311) 3. 5座已建雨水泵站

（1）项目边界和规模

表2-15已建5座雨水泵站

序号 1 2 3 4 5 6 泵站名称 东关排涝站 西关排涝站 养生大道提升泵站 酒城大道提升泵站 药都大道提升泵站 合计 设计能力（万年输水量（万投资（万元，最终以资产吨/d） 吨） 评估值为准） 14.3 21.7 3.2 3.4 3.2 45.8 2175 3300 18 20 18 5531 300 3028 500 800 500 5128 备注 3套机组 （2）项目建设进程

已完成并投入使用。

（3）项目产出说明

5座雨水泵站2016年年累计提升量5531万吨。

（五） 南部新区污水处理厂扩建

1.项目边界和规模

南部新区污水处理厂工程总用地面积21344.6平方米，主要建设内容为扩建2.5万吨/日污水处理厂一座，该项目总投资为5945.万元（来源初步设计批复文件，最终以经审计的竣工验收报告为准）。

2.项目建设进程

亳州市南部新区污水处理厂一期后期工程可行性研究报告和初步设计已批复，正处在建设初期阶段。

（六） 涡北污水处理厂扩建

1.项目边界和规模

涡北污水处理厂扩建项目在原亳州市涡北污水处理厂的基

础上，拟建规模为2万吨/日的污水处理厂一座，占地面积12683.681平方米。项目采用预处理+改良A2/O的污水二级处理工艺，后续增加深度处理反硝化工艺，消毒采用二氧化氯消毒工艺，污泥处理采用污泥浓缩池+带式压滤机工艺，除臭采用活性氧离子工艺。

该项目总投资概算为6356.13万元（来源初步设计批复文件，最终以经审计的竣工验收报告为准）。

2.项目建设进程

亳州市涡北污水处理厂扩建工程项目可行性研究报告和初步设计已批复，目前工程处在施工准备阶段。

3.项目建设的必要性

涡北污水处理厂改造工程是贯彻科学发展观，执行国家环境保的要求，有利于亳州市城乡污水处理统一管理体系的形成，是地区建设和发展的内在要求，提高和改善了亳州水环境污染治理状况。

（七） 南部新区污水处理厂中水回用工程

1.项目边界和规模

本项目利用污水处理厂的出水，新建中水厂一座，占地12300平方米，处理规模为3万吨/天，配套建设中水管网，长度约为13700米。总投资估算7148.4万元（来源初步设计批复文件，最终以经审计的竣工决算报告为准）。

2.项目建设进程

亳州市经开区污水处理厂中水回用工程可行性研究报告及

初设文件已批复，目前工程处在前期准备阶段。

3.项目建设的必要性

南部新区污水处理厂中水厂工程是改善生态环境质量的需要，能进一步提高亳州市生态环境质量,提高水资源利用率，提供大量景观用水、绿化用水、浇洒用水，也可以为企业直接或间接降低产品生产成本,带来更好经济效益。

（八） 城南污水厂

1.项目边界和规模

根据《亳州市城市污水专项规划修编-污水分区图》（2015～2030），亳州市城南污水处理厂服务范围为涡河以南，以银杏路、京九铁路、亳芜大道、木兰大道为界，规划用地面积约15.8km2。2030年规划区域综合生活用地6.6km2，工业用地6.0km2，按本规划确定的污水量指标计算，2030年城南污水处理厂水量预测为3.2万吨/d。城南污水处理厂包含粗格栅及进水泵房、细格栅及沉砂池、A/A/O微曝氧化沟、二沉池、砂滤池、消毒设施、鼓风机房、脱水机房、提升泵房、臭氧缓冲池及提升泵池、臭氧接触池、曝气生物滤池、深床滤池及反冲洗房等。

该项目总投资估算为21427万元（来源项目建议书，最终以经审计的竣工验收报告为准）。

2.项目建设进程

目前项目建议书已编制并完成项目立项，正在编制初步设计文件。

二、项目运作模式

本项目建设内容包含已建、在建及新建类项目，建议采用“转让-运营-移交（TOT）”加“建设-运营-移交（BOT）”的方式运作，与通过采购选取的社会资本共同组建项目公司。亳州市授予项目公司特许经营权，由项目公司在特许经营期内负责投融资、建设、运营和维护相应的城区排水设施，至特许经营期满无偿移交全部项目设施并保证正常运行。本项目存量项目（含在建项目）选择的运作方式为转让-运营-移交（TOT）。新建项目采用的运作方式为建设-运营-移交（BOT）。

三、项目交易结构

（一）项目交易结构分析

交易结构图分为TOT模式和BOT模式，具体如下图所示：

亳州市授权授权亳州市城市管理行政执法局（实施机构）授权授权合资经营合资经营协议协议方出资代表占股10%合合作作期期满满移移交交社会资本占股90%共同组建共同组建授予特许经营权授予特许经营权签订《签订《PPPPPP项目合同》、项目合同》、《经营权转让合同》《经营权转让合同》PPP项目公司经营权经营权转让转让涡北污水厂扩建污水管网及泵站雨水管网及泵站贷款贷款融资、运营融资、运营及维护及维护南部新区污水厂南部新区中水厂南部新区污水厂扩建金融机构监督管理监督管理涡北污水厂 图4-1项目TOT模式交易结构图

亳州市授权授权亳州市城市管理行政执法局（实施机构）授权授权合资经营合资经营协议协议方出资代表占股10%合合作作期期满满移移交交社会资本占股90%共同组建共同组建授予特许经营权授予特许经营权签订《签订《PPPPPP项目合同》项目合同》PPP项目公司贷款贷款金融机构融资、建设、融资、建设、运营及维护运营及维护监督管理监督管理城南污水厂 图4-2项目BOT模式交易结构图

1、采购人（本项目指项目实施机构）按照规定的采购程序来选择社会资本（指已建立现代企业制度的境内企业法人，但不包括本级所属平台公司及其他控股国有企业）。

如中标社会资本具备相应的施工资质和能力，经项目实施机构和相关部门审批同意，项目公司可将本项目的施工总承包工程直接委托给中标社会资本。

2、亳州市授权亳州市城市管理行政执法局为项目实施机构与项目公司签订PPP项目合同，由项目公司负责本项目融资、建设和运营维护工作。亳州市城市管理行政执法局负责对项目的建设、运营和移交进行监督和管理。亳州市授权出资代表（亳州市国有投融资平台公司

或其他由指定的出资代表）与社会资本合资成立PPP项目公司，由社会资本控股。

3、本项目由中标社会资本出资90%，方出资10%。合作期内，项目公司不得减少其注册资本（本项目约定项目公司注册资本与项目资本金保持一致）。因投资总额和生产经营规模等发生变化，确需减少的，在经亳州市城市管理行政执法局同意并经审批机关批准后，可履行相关法定程序减少注册资本金。

4、亳州市财政局根据本项目建设期和运营期的绩效考核情况支付污水处理服务费、中水处理服务费和管网泵站运营维护服务费（该部分的费用支出将纳入亳州市中长期财政预算规划）。

5、合作期结束后，项目公司将项目资产的经营权无偿移交给亳州市（或其指定机构）。 （二）项目投融资结构 1.项目资金来源

项目总投资估算133450万元（最终以资产评估报告及经审计的竣工决算报告为准）。项目资本金部分由方和社会资本方共同筹集，其余债务资金由项目公司通过外部融资获得。 2.项目资本金设置

根据《关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发51号文）对污水处理项目固定资产投资项目的资本金要求不得低于20%，且根据市场一般情况，银行项目贷款原则上要求项目贷款自有资本金比率不低于20%。从降低资金成本、充分发挥财务杠杆，结合便

于获取银行贷款等角度综合考虑，本项目资本金占项目建设总投资的25%。

项目总投资估算133450万元，设定项目资本金比例为25%情况下，即项目资本金为33362.5万元，其余债务资金100087.5万元需要由项目公司通过外部融资获得。另外，本实施方案中约定本项目资本金数额与项目公司注册资本保持一致，即项目公司注册资本为33362.5万元。 3.项目公司股权结构

社会资本方与出资方成立项目公司，其中方出资代表出资3336.2万元，占股10%，中标社会资本方需以现金出资30026.3万元，占股90%。 （四）项目融资担保

项目公司可以纳入亳州市中长期财政预算规划支出的《PPP项目合同》作为项目收益保证，利用其在《PPP项目合同》项下的预期收益权向银行或其他金融机构申请贷款，所融资金应全部用于本项目投资、建设、运营、维护和管理。

项目公司根据项目进度，及时完成本项目的融资，融资金额应足以保证完成本项目的全部建设内容，并满足项目运营维护的要求。如果项目融资额不足或未能按期完成融资的，社会资本股东方应保证以自有资本、提供融资担保等方式确保项目能够获得足额融资，按照项目建设进度保障资金及时到位，确保本项目的建设和后续的运营维护工作顺利开展。

根据《关于加强地方性债务管理的意见》（〔2014〕43号

文）中要求把地方债务分门别类纳入全口径预算管理，将与社会资本合作项目中的财政补贴等支出按性质纳入相应预算管理。财政部门需要配合做好相关工作，将支付给项目公司的本项目污水处理服务费、中水处理服务费、管网及泵站运营维护服务费纳入亳州市中长期财政预算规划。 （五）项目资产权属

本项目合作期内，项目公司在建设期内投资建设形成的项目资产以及本项目运营期内更新重置或升级改造投资形成的项目资产，在项目协议有效期内均归方所有。项目公司在经营期内享有项目经营权以及获得根据合同约定支付的污水处理服务费、中水处理服务费、管网及泵站运营维护服务费的权利。 三、项目回报机制 （一）项目付费机制

1、项目付费机制

本项目属于向最终使用者间接收费的污水处理项目，实际由向提供污水处理服务的项目公司付费，建议采用“付费”的付费机制（部门向最终使用者收取的污水处理费作为付费的来源之一），即向项目公司购买污水处理服务、中水处理服务以及雨污水管网泵站处理服务，并向项目公司支付相应的污水处理服务费、中水处理服务费以及雨污水管网泵站处理服务费，每类项目设施处理服务费均分为两部分：一是项目设施可用性服务费；二是维持项目设施可用性的运营维护费。

2、项目设施处理服务费具体构成

项目设施处理服务费（Y）=可用性服务费（Y1）+运营维护服务费（Y2）；

可用性服务费收入考虑项目的建设成本、融资成本、投资人合理回报以及相关税费。运营维护费收入包括运营维护成本、运营维护收益率及相关税费。

（1）可用性服务费（Y1）

P*i*(1i)n可用性服务费（Y1）=

(1i)n1本项目可用性付费采用年金法计算：

其中P为项目经营权转让价（存量资产，最终以资产评估报告值为准）或项目总投资（在建及新建项目，最终以经审计的竣工决算价为准）；

i为项目建设投资回报率； n代表财政运营补贴年数； （2）运营维护服务费（Y2）

运营维护服务费（Y2）为满足项目公司运营成本和运营收益下的费用，即运营维护服务费（Y2）=经营成本*（1+I）

污水项目经营成本=单位污水处理成本*处理水量； 中水项目经营成本=单位中水处理成本*处理水量；

I为合理利润率，依据项目运营维护难度与风险，结合具体行业情况（合理利润率范围在6%-10%之间）并参考同类项目经验，本项目运营维护合理利润率暂取6%；

（二）收益分配机制

项目公司进行利润分配前，应当提取税后利润10%作为公司法定公积金，当法定公积金达到注册资本的50%时可不再提取,项目公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，由方出资代表和社会资本方股东按同股同权原则分配。 四、项目绩效考核机制

本项目的绩效考核体系包含两个方面，分别为建设期绩效考核与运营维护期绩效考核。其中建设期绩效考核机制仅适用于由项目公司实际承担全部建设任务的项目。 （一）建设期绩效考核

1、考核内容及指标

建设期内，本项目考核主要针对项目公司建设管理情况进行监督检查，考核内容分为：项目公司行政管理、质量管理、进度管理、文明施工和安全管理、档案管理5个方面。项目建设期考核实行百分制，其中行政管理10分，质量管理30分，进度管理30分，文明施工和安全管理20分，档案管理10分。（具体考核办法详见PPP项目合同）。

2、考核方式

建设期内，实施机构从上述五个方面对项目建设期全过程进行考核，考核方式为每季度一次的不定期检查，并将每季度考核结果作为可用性付费的依据。建设期各季度考核结果得90分（含）以上的为“优秀”，得80分（含）以上的为“良好”，得75分（含）以上的为“中等”，75分以下为“差”。

3、绩效考核结果及处罚措施

市财政局和项目实施机构根据PPP项目合同相关约定和绩效考核结果支付项目资产可用性服务费。实际运营第一年首季度可用性服务费为90%的季度可用性服务费扣除建设期罚款后的金额。若项目公司建设期考核得分为“优秀”，则项目公司获得90%的实际季度可用性服务费；若项目公司建设期考核得分为“良好”“中等”或“差”，则根据绩效考核分数相对应的处罚措施向项目公司支付实际季度可用性服务费（即公式为：实际运营期第一年首季度可用性服务费=90%*A-C,其中， A为社会资本对资产季度可用性服务费的报价，C为根据绩效考核分数相对应的处罚金额（如首期未冲减完，留待下一期继续冲减直至冲减完毕），例如：假设实际运营期第一年首季度，当期可用性服务费为1000万元，建设期考核结果为85分，建设期履约保函为1000万元，则在当期应扣减的处罚金额为200万元，则项目公司当期实际获得的可用性服务费=1000*90%-200=700万元）。

表4-3建设期考核结果与处罚措施表

序号 1 考核结果（分数） 90（含90）～100 评级结果 优 处罚措施 无 扣除建设期履约保函的2 80（含80）～90（不含90） 良 20% 扣除建设期履约保函的3 75（含75）～80（不含80） 中 40% 4 低于75（不含75） 差 扣除建设期履约保函的序号 考核结果（分数） 评级结果 处罚措施 50% （二）运营维护期绩效考核

为了运营维护和管理好本项目设施，根据相关法律法规，参考《安徽省城镇污水处理厂运行管理标准》、《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB 118-2002）等规范，综合本项目的实际情况，制定本项目运营期绩效考核办法。

1、考核内容及指标

运营维护期，本项目考核主要针对项目公司排水设施（含污水厂、中水厂、管网泵站等设施）运营维护情况进行检查，考核内容分为基本规定（含岗位设置、安全及应急管理、档案管理）、工艺管理、设备设施管理、水质管理、污泥管理、噪声与臭气管理、排水管网管理七个方面。项目运营期考核实行百分制，基本规定20分、工艺管理20分、设备设施管理15分、水质管理20分、污泥管理10分、噪声与臭气管理5分、排水管网管理10分（具体考核办法详见PPP项目合同）。

2、考核方式

运营期内，实施机构从上述七个方面对项目运营期全过程进行考核，考核方式为每季度一次的不定期检查，并将考核结果作为运营维护服务费的支付依据。每季度检查考核按现场检查评分标准进行评分，满分为100分。考核结果得90分（含）以上的为“优秀”，得60分（含）以上的为“良好”，60分以下为不合格。

3、绩效考核结果及处罚措施

市财政局和项目实施机构根据PPP项目合同相关约定和绩效考核结果支付项目资产运营维护服务费。实际季度运营维护服务费包括10%的季度可用性服务费和季度运营维护服务费。若项目公司该季度考核得分为“优秀”，则项目公司获得100%的实际季度运营维护服务费；若项目公司该季度考核得分为“良好”，则根据绩效考核分数相对应的支付比例向项目公司支付实际季度运营维护服务费（即公式为：实际季度运营维护服务费=P*（10%*A+B）,其中，P为本季度绩效考核系数，A为社会资本对资产季度可用性服务费的报价，B为社会资本对资产季度运营维护费的报价）；若项目公司该季度考核得分为“不合格”，则项目公司获得0%的运营维护服务费。

表4-4 运营绩效考核系数表

考核等级 优秀 良好 不合格 运营期绩效考核系数（P） 100% 季度考核得分/100*100% 0% 五、项目定价及调价机制

1、项目定价

本项目污水处理服务费初始单价和中水处理服务费初始单价由本次采购活动最终确定的污水处理服务费价格和中水处理服务费价格为准。

2、项目调价机制

本项目运营过程中主要涉及污水处理服务费单价的调整，

因此设定调价原则和启用方法如下：原则上污水处理基本单价的调整按照每五年调整一次，且前一个调价日确定的处理单价在下一个调价日到来之前维持不变。特别情况下，当年居民消费价格指数CPI比去年同比上涨5%以上，则可提前调整污水处理基本单价（此时应对调价公式中的参数进行相应调整）。项目公司应根据调价公式计算污水处理基本单价，经有关部门批准后，正式采用新的污水处理基本单价计算污水处理服务费。一般情况下，调价公式设定如下：

Pn=Pn-5K

K=C1（En/En-5）+C2（Ln-1/Ln－5）+C3（Chn-1/Chn－5）+C4（Mn/Mn-5）+ C5（PPIn-1/PPIn－5）

参数说明：

Pn Pn-5 K n C1 C2 C3 C4 第n年调整后的污水处理基本单价 第n－5年的污水处理基本单价 调价系数 第n年是调整污水处理基本单价的当年 电费用在价格构成中所占的比例 人工费用在价格构成中所占的比例 化学药剂在价格构成中所占的比例 污泥处置在价格构成中所占的比例 价格构成中除电费用、人工费用及化学药剂、污泥处置以外的其他因素在价C5 格构成中所占的比例，其中C1+C2+C3+C4+C5=1 第n年时安徽省统一销售分类电价规定中¡°非工业、普通工业¡±类电压En 等级为¡°1-10kv¡±适用的电度电价 第n－5年时安徽省统一销售分类电价规定中¡°非工业、普通工业¡±类电En-5 压等级为¡°1-10kv¡±适用的电度电价 第n-1年由亳州市统计局编制的《亳州市统计年鉴》中公布的¡°《非私营Ln-1 单位分行业就业人员年平均工资》-电力、热力、燃气及水的生产和供应业¡±对应的第n-1年亳州市在岗职工平均工资 第n-5年由亳州市统计局编制的《亳州统计年鉴》中公布的¡°《非私营单Ln-5 位分行业就业人员年平均工资》-电力、热力、燃气及水的生产和供应业¡±对应的第n-5年亳州市在岗职工平均工资 第n-1年时亳州市统计局编制的《亳州市统计年鉴》中公布的¡°《工业生CHn-1 产者购进价格分类指数》-化工原料类¡±对应的第n-1年的化工原料指数 第n-5年时亳州市统计局编制的《亳州市统计年鉴》中公布的¡°《工业生CHn-5 产者购进价格分类指数》-化工原料类¡±对应的第n-5年的化工原料指数 Mn 第n年时项目公司的污泥处置成本，包括运输费用，单位为元/立方米。 Mn-5 第n-5年时项目公司的污泥处置成本，包括运输费用，单位为元/立方米。 第n-1年时亳州市统计局编制的《亳州市统计年鉴》中公布的¡°《工业生PPIn-1 产者出厂价格分类指数》-总指数¡±中第n-1年的数据 第n-5年时亳州市统计局编制的《亳州市统计年鉴》中公布的¡°《工业生PPIn-5 产者出厂价格分类指数》-总指数¡±中第n-5年的数据 六、项目配套安排

1、项目用地保证

对于新建项目，执行过程中主要涉及到临时性用地、固定用地以及项目相关设施所需用地。项目临时性用地由方负责协调并提供给项目公司，临时用地的费用由项目公司承担。临时性用地使用期满后，由项目公司负责拆除地上建筑物、构筑物并恢复原貌，关于该临时性用地发生的纠纷由方负责协调解决。

本项目涉及的征地、拆迁和补偿工作及办理相关的审批手续等，由方协调并按照预定的开工时间向项目公司提供满足开工条件的建设用地，使项目公司在整个PPP合作期内有权为本项目之目的合法性使用，期间牵涉的征地拆迁费用由方支付，不计入项目总投资，但项目公司不享有土地使用权。在PPP合作期内，未经亳州市城市管理行政执法局及其他相关部门批准，项目公司不得变更项目设施建设用地所涉及的任何土地的用途，不得对外转让、出租、出借、单独用于抵押或提供融资担保及在其他设置任何地方权力，也不得用于项目之外的任何目的。

2、提供相关配套和连接设施

承诺对项目建设给予相关基础设施和公用事业的对接的支持，按照一定的时间和要求提供其负责支持的设施对接，包括项目建设期间所需使用的进场道路、水、电等基础设施，以及项目运营维护期间涉及的交通、排水、路灯、电力、绿化、供水、通信等，相关费用由项目公司承担。

3、财政补贴资金

亳州市财政局及亳州市城市管理行政执法局积极配合项目公司获得

各类PPP基金的支持、上级财政补贴资金以及其他奖励资金等。获得的补贴资金和奖励资金归属方，并直接作为项目的建设性投资或运营补偿支付保障。

4、办理有关审批手续

为提高项目实施的效率，方承诺协助项目公司获得建设、运营、移交等相关工作的审批。 七、项目资产处置方式

存量资产转让时需考虑资产所有权、经营权转让的两种方式。为避免资产所有权被经营者用于抵押融资等其他目的和保护基础设施资产的安全性等因素考虑，建议存量项目仅转让项目经营权。另外，仅转让项目经营权不改变项目资产权属关系，有利于保持原有资产与债务关系的稳定，不存在债务关系不明晰的问题，便于操作；可盘活较多存量资产；无须变更土地使用权权属主体。

因此本项目采用转让项目经营权，存量项目经营权转让费以项目资产评估价格为基准确定。在建项目经营权转让费以经审计的竣工验收报告为依据确定。项目公司以确定的经营权价格获得相应排水设施的经营权。

八、交易主体的设置

因存量项目资产权属分散在不同行政区域内，若将项目资产权属统一整合到同一企业主体名下，由于资产整合涉及到、所得税、土地等多项税收，如实施资产整合必将加大交易成本，出于尽量降低项目税务成本的考虑，为规范操作及尽量明晰权属方和项目公司间的

权利义务关系可考虑由某一资产权属方在合法授权的基础上代表其它资产权属方统一与项目公司签署资产（经营权）转让协议。对于权属不明确的存量资产，可由市统一授权某一资产权属方代表其它资产权属方统一与项目公司签署资产（经营权）转让协议。 九、人员安置思路

在确保实现既定的总体目标的同时，充分考虑现有职工的利益，努力实现人员、业务从老机制向新机制的平稳过渡，保障职工的知情权、参与权和对自身前途的选择权，确保员工思想的稳定。

保持原单位在岗人员岗位、身份不发生变化，继续参与污水管网及泵站的运营工作，工资待遇安排按不低于现行薪酬体系执行。具体人员安置办法参见附件《亳州市城区排水设施PPP项目职工安置方案》。

四、风险分配基本框架

一、项目风险因素识别与分析

根据污水PPP项目的实施过程，项目的风险总体上可分为前期风险、建设风险、运营风险以及其他风险。各风险包含的子风险及其解释如下表所示。

表6-1 项目风险因素分类表

招投标风险 项目谈判风险 前期风险 项目规划风险 项目融资风险 土地征用风险 项目成本超支 分包商的选择 建设风险 完工风险 质量风险 工艺和设备选择风险 进水水质风险 进水量风险 运营能力欠缺风险 运营风险 环境标准变化风险 能源价格调整风险 原材料价格调整由于招投标方式程序不合理、市场不规范、竞标者恶性竞争等，使最优企业没有中标所存在的市场准入风险。 在与最后几个企业的谈判过程中，某些问题未达成一致，而导致项目失败。 项目规模与当地的社会经济发展规划和用水需求等不相符合，影响投资收益。 项目融资困难或资金不足。 征地过程中出现障碍，拆迁时间长导致延误工期；由于征地费用高，导致项目投资大幅增加。 项目融资成本和建设成本超过预算额度，不得不追加投资。 分包商的资质、信誉等方面出现问题而产生的风险。 由于一些外界因素影响而导致项目竣工的延误。 项目在建设安装过程中可能出现质量问题，给项目带来的风险。 项目的设备材料及整体技术工艺存在问题，对项目投资和运行成本产生影响的风险。 污染物浓度的变化影响项目的运行成本和运行的稳定性。 进水量远高于或低于项目的设计水量。 运营商技术或管理能力欠缺，影响项目收益的风险。 污水或污泥处理排放标准提高，导致项目因无法达到排放标准需要改造，严重的可能面临停运。 污水处理过程中所用到的电等能源的价格小幅上涨，导致成本增加。 污水处理过程中所用到的药剂等的价格小幅上涨，导致成风险 项目产权风险 风险 其他风险 合同风险 不可抗力风险 本增加。 由于资产产权界定不清，引起双方纠纷，从而带来了投资的损失。 与项目有关的如项目资产国有化、强制收购和征用以及优惠的撤销等。 从微观层面考虑，如在各个阶段项目双方以及分包商之间的纠纷以及一方或多方违约等，导致项目暂停或终止。 发生了不能预见和避免、不能通过人力克服的意外事件或自然灾害，导致项目损失或失败。

二、项目风险分配框架

项目风险的分配是保证项目顺利实施的重要条件。对项目风险的分配遵循以下原则：

1、效率原则。风险分配应从整体效益的角度出发，最大限度地发挥双方的积极性，有利于项目目标的成功实现。风险应由能最有效、合理、经济地预测、防止和控制风险的一方承担相应风险责任；通过风险分配能使风险责任方更好地发挥双方管理和技术革新的积极性。

2、公平合理，责权利平衡。风险承担者同时应能享有风险控制获得的收益和机会收益；风险承担者应能最有效地控制导致风险的事件。

3、在风险分配中要考虑双方伙伴关系、风险共担、利益共享的目的。 根据以上原则，本项目的风险分配如下表所示

表6-2 项目风险分配表

社会资本承担的风险 项目融资风险 项目成本超支 分包商的选择 完工风险 质量风险 工艺和设备选择风险 运营能力欠缺风险 能源价格调整风险 承担的风险 招投标风险 项目谈判风险 项目规划风险 土地征用风险 进水水质风险 进水量风险 风险 共同承担风险 环境标准变化风险 项目产权风险 合同风险 不可抗力风险 原材料价格调整风险 五、章合同体系

（一）PPP项目合同体系

1、PPP项目合同

项目公司尚未注册成立，本合同暂由中标社会资本与方草签。待项目公司成立后，再由项目公司与方正式签署，项目公司承继社会资本在PPP合同下的所有权利和义务。本合同签订的目的在于约定亳州市与社会资本双方的项目合作内容和基本权利义务。

2、履约合同

根据项目公司的经营范围和承担的工作职责的不同，项目公司需要与外界主体就项目的建设、运营、原材料供应、产品或服务的购买等签订相关合同。主要包括：工程承包合同、设施设备供应合同、原材料采购等合同。

3、融资合同

从广义上讲，融资合同主要包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、与融资方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。在项目贷款合同中一般会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。

（二） PPP合同框架

PPP项目合同主要条款

1、合作内容及合作期限：本项目采用“TOT+BOT”运作模式。项

目公司（即乙方）负责本项目的融资、建设、运营等工作。本项目合作期30年（即建设期与运营期之和为30年，存量项目的运营期为30年，在建和新建类子项目根据各自建设期实际情况确定相应的运营期限）。合作期限届满，乙方应将排水设施资产完好、无偿移交项目实施机构(即甲方)亳州市指定的其他机构。

2、项目融资：乙方在取得甲方许可的前提下，可通过经营权或绩效付费向提供融资的合法债权人按程序依法提供质押或抵押担保，所融资金应全部用于本项目投资、建设、运营、维护和管理。

3、材料、设备及服务的采购：乙方采购主要材料、设备之前应当将拟采购的材料、设备的详细资料提交甲方，甲方应当审查，如有异议应于收到乙方上述资料之日起三个工作日内向乙方提出。针对甲方提出的异议，乙方应予以充分考虑并将整改措施报告给甲方。

4、监理单位的选择：本合同约定的工程建设由乙方依照有关法律法规的规定，择优选定中国境内具备相应资质及经验的建设监理单位，实施建设过程的监理，监理费用计入项目总投资，并由项目公司支付给监理单位。

5、污水处理服务费、中水处理服务费和管网运营维护费的计价及支付方式：污水处理服务费和中水处理服务费将采用“按日计量、按日计费、按季考核支付”的方式支付，水量计量以出水流量计读数为准。甲方依据各子项目具体情况，合理设置各子项的运营期起始日。付费期限自子项目进入运营之日起，至子项目合作期届满之日止，每次支付日为每年次季度前期付款手续完备后10日内支付至项目公司名下。

6、工程建设：项目公司应根据所有适用法律、初步设计、施工图设计以及PPP项目合同的规定和要求组织项目工程的建设。

如中标社会资本具备相应的施工资质和能力，经项目实施机构和相关部门审批同意，项目公司可将本项目的施工总承包工程直接委托给中标社会资本。

7、竣工验收与审计：甲方依法委托跟踪审计机构对本项目进行跟踪审计、结算审计，审计费用由项目公司承担。

在工程竣工验收前，项目公司应按照本合同约定的预算造价、结算、决算方式、变更批准等资料形成完整的竣工财务决算资料报送亳州市审计部门审计，在收到完整的项目审计资料后，审计机构应及时完成竣工审计，并以最终经审计的竣工验收报告认定项目总投资。

8、保函：本项目中，履约保函体系主要由投标保函、建设期履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成。

表7-2履约保障体系表

条款 提交主体 提交时间 投标保函 社会资本 递交投标文件之前 项目公司递交建设期履约保函后 方 建设期履约保函 项目公司 正式签署PPP项目合同一个月内 全部工程竣工验收合格且项目公司递交运营维护保函后 方 运营维护保函 项目公司 项目进入运营维护期的同时 项目公司递交移交维修保函后 方 移交维修保函 项目公司 运营维护期最后一年开始前 移交完毕且缺陷责任期满后（缺陷责任期为移交日后一年） 方 （不超过PPP项目初始投资总额的10%） 项目设施恢复性大修、项目设退还时间 受益人 保函金额 担保事项 （不超过采（不超过PPP项目（不超过PPP购项目预算初始投资总额的项目初始投资金额的2%） 10%） 总额的10%） 投标文件承项目建设资金到项目运维绩效诺的履行、协位、开工节点、重标准达标情况、议签署、项目大工程质量事故安全保障、移交公司设立及或安全责任事故、维修保函提交建设期履约运营维护保函提等 保函提交等 交等 施存在隐蔽性缺陷等 在本项目PPP项目合同约定期限内，如果项目公司未能履行PPP项目合同中规定的义务，项目实施机构有权兑取保函。

六、章监管架构

（一）项目监管总体框架

项目监管总体框架包括监管主体和对象，以及监管主体对监管对象加以监管的监管方式。被监管对象中，除了对社会资本进行监管外，与项目相关的方代表、行政部门和行业主管部门也需要受到监管。在监管方式中，法律法规、PPP合同体系是监管的依据和基础，引导、价格和质量约束是对法律法规、合同体系的有效补充。项目监管总体框架如图8-1所示。

监管目标监管主体监管方式/机制监管对象性监管部门全程监管法律法规部门社会资本引入外部财务、法律、经济顾问指导PPP项目公司发改、财政、住建、规划、民生、卫生、环保、水利、消防、土地管理、工商、审计等部门PPP合同体系阶段性监管绩效考核机制不定期或突发情况监管监察部门司法机关设计单位承建单位材料供应商运营单位约束与激励机制社会公众信息公开 图8-1 项目监管框架

（二）项目监管主体和监管对象

1..项目监管主体

亳州市授权亳州市城市管理行政执法局作为项目实施机构，负责项目全生命周期的监管工作。此外，市、财政局、国土局、环保局等分阶段介入到项目监管中。

除了以上涉及到的监管主体外，监察部门在项目涉嫌重大违法违规情况下对项目和参与单位进行立案调查和监督管理，或对重点关注领域进行阶段性监管，如工程质量和工程安全的监管。

司法机关主要是对监管机构的监管行为的合法性进行审查，并裁决监管机构与被监管对象之间的重大分歧。被监管企业如果不同意监管机构的决议，有权向上诉，由进行裁决。

审计部门负责审计项目公司的各类报表和资金出入情况。 2.项目监管对象

项目监管的对象既包括项目公司本身，也包括与项目公司有联系的设计单位、施工单位和运营单位等，涉及项目各阶段的所有参与者负责的事项及各单位之间的一系列事项。 3.项目监管方式

在保障社会效益和公众利益的总体目标下，监管机构各司其职，通过法律法规、PPP项目合同、引导、质量约束、绩效考核等多种方式对PPP项目参与方实施全过程动态监管。

（1）法律法规

法律法规是监管机构对项目实施监管的基础和依据，也是其他监

管制度建立的平台和前提。国家层面正在制定有关PPP方面的立法。

（2）项目合同体系

项目合同是项目执行中监管的依据和标准。项目实施机构在执行监管权力时，严格按照合同内容（公私双方的权利与义务、约定验收标准和运营维护标准、风险分担与利益补偿、绩效考核方案等相关内容）进行监管。

（3）引导

项目实施机构根据污水及管网工程建设和运营维护相关指导文件，对项目全生命周期进行约束和管理。

（4）绩效考核机制

本项目采用绩效考核方式开展PPP运作。本项目的绩效考核体系主要包含建设期绩效考核及运营维护期绩效考核，支付给项目公司的污水处理服务费、中水处理服务费以及管网泵站运营维护费以对项目公司的绩效考核结果为参考标准。

七、采购方式选择

（一）本项目可选择公开招标的采购方式。

本项目的资格预审采取合格制。即只要投资申请人满足设置的资格条件的，就可以成为本项目的合格的投资申请人，参与本项目公开招标环节。本项目不接受资格后审，即只有参加本次资格预审的且通过资格预审的申请人才可以参加本项目的公开招标。

（二）竞价标的

本项目采用“付费”方式，即向项目公司购买污水处理服务、中水处理服务以及雨污水管网泵站处理服务，并向项目公司支付相应的污水处理服务费、中水处理服务费以及雨污水管网泵站处理服务费。投资申请人按照给定的公式计算各子项目的付费，最终以投资申请人所报的项目公司在运营期内各年付费金额的累计总额作为竞价标的。

付费计算公式

每个子项目设施处理服务费均分为两部分：一是项目设施可用性服务费；二是维持项目设施可用性的运营维护服务费。

项目设施处理服务费（Y）=可用性服务费（Y1）+运营维护服务费（Y2）；

可用性服务费收入考虑项目的建设成本、经营权转让成本、融资成本、投资人合理回报以及相关税费。

（1）可用性服务费（Y1）

P*i*(1i)n可用性服务费（Y1）= n(1i)1本项目可用性服务费采用年金法计算：

其中P为项目总投资（存量资产以资产评估报告值为准；在建及新建项目以经审计的竣工决算价为准）；

i为项目建设投资回报率(各子项目i≤6%，否则该响应为无效响应)；

n代表财政运营补贴年数；

（2）运营维护服务费（Y2）

运营维护服务费（Y2）为满足项目公司运营成本和运营收益下的费用，即运营维护服务费（Y2）=经营成本*（1+I）

其中：污水厂项目经营成本=单位污水处理成本*处理水量； 中水厂项目经营成本=单位中水处理成本*处理水量； 管网项目经营成本=每公里平均维护成本*维护公里数； 泵站项目经营成本=每座平均维护成本*维护座数

I为合理利润率，投资申请人依据项目运营维护难度与风险，并参考同类项目经验，对本项目运营维护期合理利润率进行报价（各子项目I≤6%，否则该响应为无效响应）；

3、评分方法

本项目采用综合评分法。投资申请人根据上述计算公式依次按照表9-1投标人报价一览表的要求对各项目报价参数进行报价，并根据所报参数测算合作期内各子项目付费累计总额。所报的运营期内各年付费金额的累计总额=F（F＞605000万元为无效报价，相应响应均为无效响应。）

最后报价最低的有效报价为评标基准价。【F值报价单位为万元，保留2位小数】

投标报价得分=（投标基准价／投标报价）×L×100

（L为价格分值占总分值的比重。根据财政部第87号令和相关规定，本项目属于采购服务类项目，服务项目的价格分值占总分值的比重为10%≤L≤30%。）

附件《亳州市城区排水设施PPP项目职工安置方案》 根据国家和安徽省、亳州市关于国有企业改制工作的方针，结合亳州市城区排水设施PPP项目实际情况，制定《亳州市城区排水设施PPP项目职工安置方案》。

一、制定职工安置方案的指导思想、原则和主要依据

（一）制定职工安置方案的指导思想和原则

坚持从亳州市城区排水设施PPP项目实际情况出发，兼顾国家、集体和职工的利益，坚持以人为本，在保持稳定的基础上，和谐有序发展。依照法律法规及相关处理好人员安置问题，维护好职工的合法权益。

（二）依据

根据改制的具体情况，依据相关的法律法规和，主要有：《中华人民共和国劳动法》、《工商保险条例》、《、关于转发劳动和社会保障部等部门关于积极推进企业退休人员社会化管理服务工作意见的通知》（中办发[2003]16号）、《企业改制职工分流安置方案审核暂行办法》、《安徽省工商保险条例》、《安徽省事业保险条例》以及当地、和有关部门制定的相关文件等。

二、成立领导小组

为确保亳州市城区排水设施PPP项目职工分流安置工作的顺利

进行和按时完成，成立职工分流安置领导小组，由执法局指定领导担任组长，排水公司总经理、各污水厂厂长担任组员。做好职工分流安置相关工作，协调有关事宜。

三、职工安置方案 （一）现有职工情况

目前市排水公司现有职工38人，均为企业编制人员。 涡北污水处理厂和南部新区污水处理厂在册人员分别为28人和30人，均按照污水处理厂运营岗公开招聘并签订员工合同，目前这两座污水厂均由委托安徽国祯环保公司运营。

（二）职工安置范围

排水公司在册员工38人、涡北污水处理厂28人和南部新区污水处理厂30人均属安置范围。

（三）职工安置方案 1、劳动关系

原单位保留在册的职工劳动关系不变，并与项目公司签订《人员托管协议》，托管人员的托管期与PPP项目实施时间一致。除职工退休、辞职、被依法追究刑事责任以外，项目公司不得退回托管人员。如托管人员出现《劳动合同法》中规定的用人单位可以解除劳动合同的情形，在项目公司向原公司提供相应证明属实后，由原公司与该职工解除劳动合同。

2、员工工资福利待遇

职工的各项薪酬福利（包括：工资总额、社会保险费、住房公积

金、医疗报销费等）参照近3年原单位实际发放情况，以不低于原有待遇标准为原则，由项目公司直接发放。项目公司依据重新核定的人员工资基数缴纳五险一金（养老、失业、医疗、工伤、生育保险和住房公积金）等相关保险，缴费基数不得低于发放的工资基数。其他福利待遇根据本项目中标社会资本方的集团公司的相关规定执行。项目公司应通过不断努力实现经济效益增长，尽量保证职工工资总额在现有基础上实现稳步增长。

四、本方案经过职工代表大会讨论通过后，需部门审议通过批准后实施。