作者： 梁欢 汤俊
作者机构： 中南财经大学信息与安全工程学院,湖北武汉430074出版物刊名： 西南金融页码： 23-27页年卷期： 2011年 第1期主题词： 反洗钱 监控名单 PEPs
摘要：在风险为本的反洗钱监管趋势下,发达国家金融机构将客户记录与商业数据库中观察名单对照后进行过滤、筛选、匹配,为实时监测客户洗钱风险提供了可能。本文以阐述监控名单的作用和构成为出发点,延伸到国际监控名单的来源与完善,结合我国监控名单现状及中国人民银行最近关于明确可疑交易报告制度中完善名单监控的问题,提出了我国反洗钱监控名单完善建议。